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　　1月17日，辽宁证监局涌现了一则《对于对中天证券股份有限公司向阳友谊大街证券贸易部遴选出具警示函步调的决定〔2025〕1号》的公告。

　　经查，中天证券向阳友谊大街证券贸易部以下问题：一是存在未见告投资者合适性不匹配的情况；二是客户司理从事回拜使命；三是证券投资照看人业求现实和处事提供体式留痕纪录不圆善；四是未实时报送反洗钱注意东谈主员探讨信息。

　　辽宁证监局暗示，上述活动违背了《证券期货投资者合适性搞定意见》（证监会令第202号）、《证券经纪业务搞定意见》、《证券期货业反洗钱使命实施意见》、《证券投资照看人业务暂行规章》的探讨规章，决定对该贸易部遴选出具警示函的监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

　　公开贵府涌现，2024年11月，辽宁证监局曾涌现对于对中天证券沈阳枫杨路证券贸易部遴选出具警示函步调的决定。经查，该贸易部存在三大问题：一是客户回拜使命不到位，二是客户司理从事回拜使命，三是部分网罗直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提议短缺合理依据，留痕纪录不圆善。

　　依据探讨规章，辽宁证监局决定对该贸易部遴选出具警示函的监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。同期，辽宁证监局暗示，该贸易部应遴选切实有用步调进行整改，并在30日内提交书面评释。

　　彼时涉事东谈主员也收到罚单。罚单信息涌现，王某仑算作该贸易部注意东谈主，对贸易部的上述活动负有奏凯包袱。依据探讨规章，辽宁证监局决定对该职工遴选出具警示函的监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

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